2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題(55)

2019-04-21 21:13:11        來源:網(wǎng)絡

  [第31題]從業(yè)人員不得從事的活動有(  )。

 ?、?從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

  Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

 ?、?編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場

 ?、?向客戶做出投資不受損失的承諾

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  參考答案:B

  [第32題]購回交易申報包括(  )。

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 ?、?到期購回申報

 ?、?提前購回申報

 ?、?延期購回申報

 ?、?暫停購回申報

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅢⅣ

  C.Ⅰ Ⅱ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

  [第33題]下列關于公積金提取的說法,正確的有(  )。

 ?、?公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的,可以不再提取

 ?、?公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的,在提取法定公積金之前,應當先用當年利潤彌補虧損

  Ⅲ.在提取公積金后,有限責任公司可以按規(guī)定分配利潤

 ?、?在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的,股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  參考答案:C

  [第34題]發(fā)行人應當就(  )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

 ?、?首次公開發(fā)行股票并上市

 ?、?上市公司發(fā)行新股

 ?、?上市公司發(fā)行可轉換公司債券

 ?、?上市公司配股發(fā)行

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.ⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:B

  [第35題]國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行的職責包括(  )。

 ?、?制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權

  Ⅱ.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施

 ?、?依照法律法規(guī)的規(guī)定進行期貨交易

 ?、?對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:C


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