36.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上60萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.40萬元以上60萬元以下

　　37.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格

　　D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

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　　38.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法.不正確的是(　　)。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

　　B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人

　　D.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司

　　39.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在巾國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為(　　)。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢師

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問

　　40.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動

　　B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性

　　C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

　　D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行

　　36.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第82條的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易.且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的.依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的。撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　37.D[解析]誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項D錯誤。

　　38.D[解析]根據(jù)《證券法》第29條的規(guī)定，公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

　　39.D[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第7條的規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員。應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　40.A[解析]《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。故選項B不正確。業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控.對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。故選項D不正確。

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