96.下列事項須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有(　　)。

　?、?公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔保

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息的有(　　)。

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

　?、?中國證監(jiān)會

　?、?地方性證券協(xié)會

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　98.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對其相關(guān)負責人的處罰包括(　　)。

　?、?給予警告Ⅱ.撤銷任職資格

　　Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.1ⅡⅢⅣ

　　99.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風險的控制措施有(　　)。

　?、?建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限

　?、?嚴格合同管理、履行風險提示

　?、?建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度

　?、?制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風險管理措施等

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.調(diào)整標的證券標準或范圍

　?、?調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　?、?暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易

　?、?暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　96.A[解析]根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　97.B[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會;②協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　98.D[解析]證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　99.A[解析]客戶信用風險的控制措施有：①建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限;②嚴格合同管理、履行風險提示;③證券公司應(yīng)當在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例，并在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示;④建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度。選項Ⅳ是業(yè)務(wù)管理風險控制的措施。

　　100·B[解析]當融資融券交易出現(xiàn)異常時。交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調(diào)整標的證券標準或范圍;②調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;③調(diào)整融資、融券保證金比例;④調(diào)整維持擔保比例;⑤暫停特定標的證券的融資買人或融券賣出交易;⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;⑦交易所認為必要的其他措施。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！