76.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將(　　)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　?、?收費相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費項目Ⅳ.收費標準

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　77.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有(　　)。

　?、?非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　?、?在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣

　?、?證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　78.期貨交易所不能從事的業(yè)務有(　　)。

　?、?信托投資Ⅱ.股票投資

　?、?國債投資Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形包括(　　)。

　?、?未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的

　?、?違反保密制度或者未履行保密責任的

　?、?未依法履行持續(xù)督導義務的

　?、?未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　80.下列關(guān)于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

　　Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

　?、?客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　?、?客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規(guī)定.并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　　77.A[解析]選項Ⅰ，根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。選項Ⅱ，根據(jù)第38條的規(guī)定，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的。在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項Ⅲ，根據(jù)第40條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。選項Ⅳ，根據(jù)第42條的規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。

　　78.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。

　　79.A[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第39條的規(guī)定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導義務的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　80.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條的規(guī)定，證券公司應當逐日汁算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

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