86.下列關于基金運作方式的說法，正確的有(　　)。

　?、?基金合同應當約定基金的運作方式

　?、?基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　?、?封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變

　?、?開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　87.資產托管機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產管理合同的約定，履行(　　)等職責。

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　　Ⅰ.安全保管客戶委托資產Ⅱ.提高客戶資產收益

　?、?監(jiān)督證券公司投資行為Ⅳ.辦理資金收付事項

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.信用交易包括(　　)。

　?、?融券交易Ⅱ.期權交易Ⅲ.融資交易Ⅳ.遠期交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　89.下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有(　　)。

　?、?股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　?、?法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　?、?設立股份有限公司，股東的人數應當在2人以上200以下

　?、?在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A.ⅡⅢⅣB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅣ

　　90.證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令停止承銷

　?、?沒收全部財產

　?、?撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　86.A[解析]根據《證券投資基金法》第44條的規(guī)定.基金合同應當約定基金的運作方式。根據第45條的規(guī)定，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變.基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法.由國務院證券監(jiān)督管理機構另行規(guī)定。

　　87.A[解析]資產托管機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產管理合同的約定.履行安全保管客戶委托資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責。

　　88.C[解析]信用交易指投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

　　89.D[解析]根據《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　90.C[解析]根據《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的.責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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