31.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.3 B.5

　　C.7 D.10

　　C。[解析]證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起 7 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　32.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)( )的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.10% B.20%

　　C.30% D.50%

　　C。[解析]因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò) 30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

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　　33.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管 B.忠實(shí)勤勉

　　C.誠(chéng)實(shí)信用 D.平等自愿

　　A。[解析]中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　34.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于( )年。

　　A.l B.2

　　C.5 D.10

　　C。[解析]證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于 5 年。

　　35.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數(shù)。采用( )方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包孝肖 B.代銷(xiāo)

　　C.經(jīng)銷(xiāo) D.傳銷(xiāo)

　　B。[解析]發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數(shù)。采用包銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷(xiāo)責(zé)任;采用代銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

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