36.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A.5 B.10

　　C.20 D.30

　　C。[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管 20 年。

　　37.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。

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　　A.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 B.董事會(huì)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門—投資決策機(jī)構(gòu)

　　c.投資決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門—董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)

　　A。[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

　　38.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在上海證券交易所上市交易超過(guò) 3 個(gè)月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元

　　C.融券賣出的標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元

　　D.股東人數(shù)不少于 2 000 人

　　D。[解析]根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股東人數(shù)不少于 4 000人。

　　39.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的( )。

　　A.10% B.15%

　　C.20% D.30%

　　B。[解析]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的 15%。

　　40.證券公司辦理( )，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　A。[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

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