46.證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的( )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10% B.15%

　　C.50% D.100%

　　A。[解析]證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的 10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。

　　47.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶(hù) B.信用交易資金交收賬戶(hù)

　　C.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù) D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　C。[解析]在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。

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　　48.客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向( )提出申請(qǐng)。

　　A.證券公司營(yíng)業(yè)部 B.證券公司總部

　　C.證券交易所營(yíng)業(yè)部 D.證券交易所總部

　　A。[解析]客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　49.下列關(guān)于證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%

　　B.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的 50%

　　C.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的100%

　　D.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的 15%

　　C。[解析]證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%。(2)對(duì)單一證公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的 50%。(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的 10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的 15%。

　　50.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶(hù)的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶(hù)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

　　D.證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶(hù)內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

　　B。[解析]B 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)。

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