11.期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是( )。

　?、?黃金 Ⅱ.原油

　?、?農(nóng)產(chǎn)品 Ⅳ.金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標(biāo)。

　　12.期貨交易所的職責(zé)包括( )。

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　?、?提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

　?、蟆＝M織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 Ⅳ.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　13.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶(hù)的( )。

　?、?證券投資經(jīng)驗(yàn) Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)偏好 Ⅳ.身份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載保存。

　　14.證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。

　?、?內(nèi)部控制制度 Ⅱ.合規(guī)制度

　?、?人力資源狀況 Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

　　15.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　Ⅰ.董事 Ⅱ.高級(jí)管理人員

　　Ⅲ.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　D。[解析]證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

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