36.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　?、?在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　?、?內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　?、?未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　Ⅳ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。

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　　37.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　?、?首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　?、?上市公司發(fā)行舊股

　?、?中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　38.保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人的基本情況

　?、?保薦工作概述

　　Ⅲ.履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

　?、?對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)發(fā)行人的基本情況。(2)保薦工作概述。(3)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況。(4)對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)。(5)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　39.下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.各證券公司不得超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)

　?、?各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

　　Ⅲ.各證券公司不得使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　?、?各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按月份細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進(jìn)，并要逐步注銷。

　　40.證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在( )方面嚴(yán)格分離。

　　Ⅰ.人員 Ⅱ.賬戶

　?、?信息 Ⅳ.資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核方面嚴(yán)格分離是。

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