21.從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu) D.證券公司

　　B。[解析]從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　22.誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以( )形式保存。

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　　A.電子 B.紙質(zhì)

　　C.電子和紙質(zhì) D.以上均不正確

　　C.[解析]誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

　　23.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。

　　A.1 B.3

　　C.5 D.7

　　C.[解析 1 誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存 5 年。

　　24.投資主辦人通過( )向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.證券交易所 B.中國人民銀行

　　C.所在證券公司 D.證券監(jiān)管部門

　　C。[解析]《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應材料。

　　25.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在( )。

　　A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后 B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C.向客戶推薦金融產(chǎn)品時 D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務時

　　B.[解析]接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

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