26.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　D。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D 項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

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　　27.在中國，( )是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　A.期貨交易所 B.證券交易所

　　C.證券公司 D.商業(yè)銀行

　　B.[解析]在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　28.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每 3 年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。

　　A.5 B.10

　　C.15 D.20

　　B。[解析]證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每 3 年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于 10 個工作日。

　　29.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)告知客戶的下列信息中，錯誤的是( )。

　　A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

　　B.證券投資顧問的姓名和執(zhí)業(yè)資格編碼

　　C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　D.投資決策與客戶共同作出

　　D。[解析]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等。(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。(4)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)。(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　30.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是( )。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　B.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券

　　C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　B。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券，故 B 項(xiàng)錯誤。

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