11.下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是( )。

　?、?私募基金是通過非公開方式募集基金

　?、?公募基金面向不確定的廣大的公眾

　?、?私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

　?、?私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。

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　　12.金融期貨的主要品種可以分為( )。

　?、?股指期貨 Ⅱ.金屬期貨

　?、?利率期貨 Ⅳ.外匯期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]期貨按其相關資產的種類，可分為商品期貨和金融期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　13.證券交易內幕信息的知情人包括( )。

　?、?發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　?、?公司實際控制人

　?、?保薦人、承銷的證券公司的有關人員

　?、?國務院證券監(jiān)督管理機構的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券交易內幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事，監(jiān)事、高級管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員。(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　14.下列關于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　?、?控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

　?、?控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整

　?、?控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立

　?、?控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施，確立相關人員在從事證券公司相關工作中的職責、權限和責任追究機制?？毓晒蓶|、實際控制人依照國家法律法規(guī)或有權機關授權履行國有資本出資人職責的，從其規(guī)定?？毓晒蓶|、實際控制人應當維護證券公司資產完整，不得侵害證券公司對其法人財產的占有、使用、收益和處分的權利。控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得影響人員的獨立性?？毓晒蓶|、實際控制人應當維護證券公司財務獨立。

　　15.《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產保護的規(guī)定有( )。

　　Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶資產的存管、托管制度

　?、?明確了證券公司客戶資產的性質

　　Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢做了具體規(guī)定

　?、?明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析 1Ⅳ項屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經營的規(guī)定。

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