21.誠信信息查詢記錄包括( )。

　?、?查詢者 Ⅱ.查詢對象

　?、?查詢原因 Ⅳ.查詢時間

　　A,Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。

　　22.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是( )。

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　　Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

　?、?營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　?、?技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　Ⅳ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　A。[解析]從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。

　　23.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括( )。

　?、?在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物

　?、?代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　?、?向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　?、?向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在有關(guān)規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　24.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。

　?、?風(fēng)險收益特征 Ⅱ.基本性質(zhì)

　?、?發(fā)行依據(jù) Ⅳ.投資安排

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　B。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費用等信息。

　　25.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指( )。

　?、?證券公司全部工作人員

　　Ⅱ.基金管理公司的專業(yè)人員

　?、?證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　?、?基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條規(guī)定，一般來說，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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