36.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項包括( )。

　　Ⅰ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　?、?與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　?、?利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　?、?代理投資人從事證券、期貨買賣

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

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　　37.證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　?、?客觀公正 Ⅱ.誠實信用

　?、?平等 Ⅳ.自愿

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　38.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　?、?證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　?、?證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　　Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。故Ⅳ項說法錯誤。

　　39.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。

　　Ⅰ.申請報告

　?、?營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程

　?、?營業(yè)執(zhí)照原件

　　Ⅳ.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近 3年的財務(wù)會計報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]Ⅲ項，應(yīng)為營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;Ⅳ項，應(yīng)為經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近 2 年的財務(wù)會計報告。

　　40.下列屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的是( )。

　?、?指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　?、?、按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查

　?、?、組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)

　?、簟ξ腥伺兜奈募M行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對本次并購重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時向中國證監(jiān)會報告。(3)中報本次擔(dān)任并購重組財務(wù)顧問的收費情況。(4)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

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