第 71 題

　　經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。

　　I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　III. 證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　IV.證奍資產(chǎn)管業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

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　　經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì);證券投資筆 詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)證券承銷(xiāo)與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其它證券業(yè)務(wù)。

　　第 72 題:(本題 1 分)

　　信息公開(kāi)的內(nèi)容包括( )。

　　I .上市公告書(shū)

　　II.中期報(bào)告

　　III.年度報(bào)告

　　IV.臨時(shí)報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(shū)、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

　　第 73 題

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括( )。

　　I . 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　II. 將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作

　　III. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　IV. 以違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　第 74 題;(本題 1 分)

　　三公原則是指( )。

　　I. 公開(kāi)原則

　　II .公平原則

　　III. 公正原則

　　IV. 公示原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券發(fā)行和交易的“三公”原則公開(kāi)、公平、公正原則。

　　第 75 題

　　由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類(lèi)類(lèi)包括()

　　I . 上證 180 指數(shù)

　　II. 上證綜合指數(shù)

　　III. 上證 50 指數(shù)

　　IV. 上證 380 指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類(lèi)類(lèi)包括上證 180 指數(shù)、上證 50 指數(shù)、上證

　　380 指數(shù)

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