第 81 題

　　股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括( )。

　　I . 訂立公司章程

　　II. 發(fā)起人認購股份和繳納股款

　　III. 選任董事和監(jiān)事

　　III.申請登記注冊

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

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　　股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。

　　第 82 題

　　證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則有( )。

　　I . 公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠實信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免 益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　第 83 題

　　設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批淮的國務院證券監(jiān) I 管理機構規(guī)定的其他條件;向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件包括( )。

　　I . 公司營業(yè)執(zhí)照

　　II. 公司章程

　　III. 起人協(xié)議

　　IV. 代收股款銀行的名稱及地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗 資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依 照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政 法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，還應當提交相應的批準文件。

　　第 84 題

　　證券經營機構自營買賣的對象( )。

　　I. 己經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券

　　II. 己經和依法可以在境內銀行間市場交易的某些證券

　　III. 依法經在中國證監(jiān)會批準發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券

　　IV. 依法在中國證監(jiān)會備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】A

　　證券自營業(yè)務的投資范圍主要包括三類 1.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券;2.已經 和依法可以在境內銀行間市場交易的某些證券;3.依法經中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融 機構柜臺交易的證券

　　第 85 題

　　( )對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

　　I . 中國證監(jiān)會

　　II. 中國證監(jiān)會派出機構

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　A、I . II

　　B、II III

　　C、I .II.IV

　　D、I III.IV

　　【正確答案】A

　　中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理的情況，進行定期或者不定期 的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

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