第 86 題

　　以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為( )。

　　I.共益權 II.自益權 III.單獨股東權 IV.少數(shù)股東權

　　A、I II .III

　　B、III.IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、II.IV

　　【正確答案】B

　　以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共 益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以持股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。

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　　第 87 題

　　限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

　　I . 國債

　　II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　III. 股票型證券投資基金

　　IV. 國家重點建設債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　限定性集合資產管理計劃資產應當主要用子投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在 證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

　　第 88 題

　　下列關于公司擔保的特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　　I 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　II 公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議

　　III 在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

　　IV 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】B

　　為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為股東或者實 際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股 東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排能夠實際支配公司行為的人。其規(guī)定包括⑴公司可以根據(jù) 具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。⑵公司為股東或實際控制人提供擔保必 須經股東會或者股東大會決議。⑶在決議表決時，被擔保人不得參加表決。⑷決議的表決由出席會議 的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。

　　第 89 題

　　開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守原則有( )

　　I .合法合規(guī)原則

　　II.集中管理原則

　　III.獨立運行原則

　　IV.崗位分離原則

　　A、I . II. III

　　B、I.II.III.IV

　　C、II . III. IV

　　D、III. IV

　　【正確答案】B

　　開展融資融券業(yè)務試點的證券公司(以下簡稱證券公司)從事融資融券業(yè)務應遵守以下原則(1)合法 合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨立運行原則。(4)崗位分離原則。

　　第 90 題

　　證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行 業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證.監(jiān)會)備案，備案材料包括( )。

　　I .項目負責人

　　II.合作內容

　　III.起止時間

　　IV.版面安排或者節(jié)目時間段

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與 電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括合作內容、起止時 間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

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