第 36 題

　　非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )。合格投資者累計(jì)不得超過( )。

　　A、100 人

　　B、20 人

　　C、200 人

　　D、300 人

　　【正確答案】C

　　略。

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　　第 37 題

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷、建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶托管和撤銷指定交易與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核、復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A、一;一

　　B、多;多

　　C、多;一

　　D、一;多

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 38 題

　　下列選項(xiàng)不屬于證券公司及其從業(yè)人員禁止行為的是( )。

　　A、未被客戶的委托為其買賣證券

　　B、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D、未經(jīng)客戶的委托，假借客戶的名義買賣證券

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 39 題

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【正確答案】B

　　第 40 題

　　能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是( )。

　　A、逐日盯市制度

　　B、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

　　C、防火墻制度

　　D、保證金制度

　　【正確答案】C

　　略。

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