第 46 題

　　客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的( )，單獨立戶管理。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結算公司

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　【正確答案】D

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　　客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。

　　第 47 題

　　下列屬于證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A、將自營賬戶借給他人使用

　　B、委托其他證券公司代為買賣證券

　　C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　D、內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

　　【正確答案】C

　　《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者 利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的 時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶 之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　第 48 題

　　下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是( )。

　　A、委托他人代辦的，需提供經公證的委托代書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B、客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申淸表，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C、客戶填寫機構證券賬戶注冊申請表，并提供有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　D、客戶填寫合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊登記表

　　【正確答案】C

　　A、B 項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D 項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證 券賬戶的內容。

　　第 49 題

　　對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A、1; 5

　　B、1; 10

　　C、3; 5

　　D、3; 10

　　【正確答案】D

　　對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單 位處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　第 50 題;

　　設立股份有限公司發(fā)行股票，應當向( )報送募股申請及相關文件。

　　A、工商局

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、銀監(jiān)局

　　D、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　【正確答案】D

　　設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和相關文件。

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