第 51 題;

　　向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A、 3000

　　B、 4000

　　C、 5000

　　D、 6000

　　【正確答案】C

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　　《中華人民共和國證券泫》第 32 條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬 7 的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　第 52 題

　　《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定( )，明確跨墻的審批程序

　　和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　A、信息隔離制度

　　B、業(yè)務(wù)隔離制度

　　C、跨墻管理制度

　　D、人員隔離制度

　　【正確答案】C

　　證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　第 53 題

　　客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )億股或流通市值不低于( )億元。

　　A、1; 5

　　B、2;5

　　C、5;8

　　D、2;8

　　【正確答案】D

　　客戶融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通用 本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元。

　　第 54 題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

　?、?機(jī)構(gòu) Ⅱ.人員 Ⅲ.信息 Ⅳ.賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在 機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

　　第 55 題

　　下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　I . 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　II. 客戶資料的保密性

　　III. 客戶指令的權(quán)威性

　　IV. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

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