第 76 題

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括( )。

　　I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

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　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第 77 題

　　下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是( )。

　　I .證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　II.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　III.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

　　IV.允許證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)走之一是禁止證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證 券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故 D 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第 78 題

　　證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用( )。

　　I . 自有資金

　　II. 自有證券

　　III. 依法取得處分權(quán)的證券

　　IV. 依法籌集的資金

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者 依法取得處分權(quán)的證券。

　　第 79 題(本題 1 分)

　　基金銷售機(jī)構(gòu)包括( )。

　　I.中國證監(jiān)會

　　II.商業(yè)銀行

　　III.證券公司

　　IV.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，其他機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　第 80 題

　　設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。

　　I .有限責(zé)任公司的全體股東或股份有限責(zé)任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書

　　II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　III. 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　IV. 國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A、I .II .III

　　B、I II.IV

　　c、I . III. IV

　　D、II.III.IV

　　【正確答案】B設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件:(1)有限責(zé)任公司的爸 體股東或股份有限責(zé)任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起 指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

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