第6題、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()。

　　A、1 年

　　B、5 年

　　C、10 年

　　D、20 年

　　正確答案： C

　　【專家解析】財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　第7題、銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向()投資者。

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　　A、散戶

　　B、個人投資者

　　C、銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)

　　D、企業(yè)

　　正確答案： C

　　【專家解析】銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。

　　第8題、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金()。

　　A、增加

　　B、減少

　　C、不變

　　D、不確定

　　正確答案： B

　　【專家解析】中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金減少。

　　第9題、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險由()。

　　A、客戶自行承擔(dān)

　　B、證券公司承擔(dān)

　　C、客戶和證券公司共同承擔(dān)

　　D、客戶和證券公司按比例承擔(dān)

　　正確答案： A

　　【專家解析】券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　第10題、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、董事會執(zhí)行委員會

　　D、股東大會

　　正確答案： A

　　【專家解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。

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