第31題、以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是()。

　　A、私募基金

　　B、創(chuàng)業(yè)基金

　　C、證券投資基金

　　D、社?；?/p>

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國《證券投資基金法》的適用范圍。

　　第32題、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()。

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　　A、外國債券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。

　　第33題、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　A、[10% ]

　　B、[20%]

　　C、[30% ]

　　D、[50% ]

　　正確答案： C

　　【專家解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　第34題、下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

　　B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C、風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議

　　D、根據(jù)自身實際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向

　　正確答案： B

　　【專家解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　第35題、中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A、15個

　　B、20個

　　C、30個

　　D、45個

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

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