第56題、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。Ⅰ.對合伙企業(yè)進行管理Ⅱ.對證券交易活動進行管理Ⅲ.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制Ⅳ.對會員進行管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

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　　第57題、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第58題、在證券發(fā)行市場上，屬于證券發(fā)行主體的是()。Ⅰ.政府Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府機構Ⅳ.居民

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行主體的是居民。

　　第59題、保薦代表人的注冊登記事項包括()。Ⅰ.保薦代表人的任職機構、職務Ⅱ.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況Ⅲ.保薦代表人的社會關系Ⅳ.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　第60題、證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內部隔離制度Ⅲ.盡職調查制度Ⅳ.詢問制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司從事財務顧問業(yè)務，應當具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度;應當建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。

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