第31題、作為證券發(fā)行制度的一種，注冊(cè)制實(shí)行()管理原則。

　　A、公開(kāi)

　　B、公平

　　C、公正

　　D、統(tǒng)一

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則。

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　　第32題、上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　A、[25% ]

　　B、[30% ]

　　C、[35% ]

　　D、[40% ]

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　第33題、注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其()將不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　A、所在機(jī)構(gòu)

　　B、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)

　　C、身份證號(hào)

　　D、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類(lèi)型

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　第34題、取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是()。

　　A、所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

　　B、協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

　　C、所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　D、所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

　　第35題、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、20年

　　D、30年

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

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