41、根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項中不屬于上述三種類型的是()。

　　A、風(fēng)險偏好型

　　B、積極型

　　C、保守型

　　D、穩(wěn)健型

　　正確答案：A

　　【專家解析】根據(jù)對待風(fēng)險的不同態(tài)度，可以把客戶的風(fēng)險偏好分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險厭惡型、風(fēng)險中性型。根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。

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　　42、采用網(wǎng)上競價發(fā)行方式，由投資者競價產(chǎn)生的發(fā)行價格反映了市場的()。

　　A、經(jīng)濟性

　　B、供求平衡點

　　C、高效性

　　D、連續(xù)性

　　正確答案：B

　　【專家解析】采用網(wǎng)上競價發(fā)行方式，由投資者競價產(chǎn)生的發(fā)行價格反映了市場的供求平衡點。

　　43、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為()。

　　A、第一筆成交價

　　B、收盤價

　　C、最后一筆成交價

　　D、第一個申報價

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券交易所證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。

　　44、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，對于()的客戶，證券公司不得向其融資、融券。

　　A、從事證券交易1年以上

　　B、證券投資經(jīng)驗豐富

　　C、信譽良好、沒有違約記錄

　　D、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力

　　正確答案：D

　　【專家解析】對未按照要求提供有關(guān)情況、在該證券公司及與該證券公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　45、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()元人民幣以上的注冊資本。

　　A、300萬

　　B、500萬

　　C、100萬

　　D、200萬

　　正確答案：C

　　【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

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