41、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　答案：C

　　解析：在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。考點股份有限公司的設(shè)立方式與程序

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

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　　42、公司及其股東、員工應(yīng)當時刻遵循為基金份額(　　)利益最大化服務(wù)的宗旨和準則。

　　A. 股東

　　B.持有人

　　C.托管人

　　D. 基金管理機構(gòu)

　　答案：B

　　解析：公司及其股東、員工應(yīng)當時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準則

　　43、下列不具有法人資格的是(　　)。

　　A.母公司

　　B.分公司

　　C.總公司

　　D.子公司

　　答案：B

　　解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果考點公司的種類

　　44、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)(　　)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：C

　　解析：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格?？键c利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

　　45、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向(　　)投資者進行推介和詢價。

　　A.網(wǎng)上

　　B.網(wǎng)下

　　C.內(nèi)部

　　D.外部

　　答案：B

　　解析：首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介?？键c證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定

　　46、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的(　　)。

　　A.60% B.50%

　　C.40% D.30%

　　答案：D

　　解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%?？键c證券公司股東出資的規(guī)定

　　47、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當在(　　)個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。考點中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　48、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(　　)，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A.3～6個月

　　B.6～12個月

　　C.3～9個月

　　D.3～12個月

　　答案：D

　　解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。考點違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任

　　49、董事會、高級管理人員不得有的行為(　　)

　　A.將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保

　　B.挪用公司資金

　　C.與本公司訂立合同或者進行交易

　　D.自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)

　　答案：B

　　解析：事和高級管理人員負責公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。考點董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責任

　　50、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.財務(wù)顧問應(yīng)當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定3名財務(wù)顧問主辦人負責

　　C.財務(wù)顧問應(yīng)當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應(yīng)當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　答案：B

　　解析：財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定2名;財務(wù)顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故B項說法錯誤?？键c從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

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