91、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　Ⅰ 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　?、?舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　Ⅲ 在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　?、?通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。考點(diǎn)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

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　　92、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有(　　)行為。

　　I 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物

　　II 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　　III 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　IV 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

　　A.I II III IV B.I II IV

　　C.I II D.III IV

　　答案：B

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。考點(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　93、證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(　　)

　　Ⅰ 公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

　　Ⅱ 具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。

　　Ⅲ 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　?、?公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 Ⅴ 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　答案：C

　　解析：證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(6)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?？键c(diǎn)證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形

　　94、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就(　　)事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　　II 上市公司發(fā)行新股

　　III 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　IV 上市公司配股發(fā)行

　　A.I II III

　　B.II III IV

　　C.I IV

　　D.I II III IV

　　答案：A

　　解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。考點(diǎn)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

　　95、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，必須經(jīng)過(guò)一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股票上市的程序?yàn)?　　)。

　?、?股票上市申請(qǐng)

　　Ⅱ 審查批準(zhǔn)

　?、?申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件

　?、?訂立上市協(xié)議書(shū)

　　A.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ 、Ⅱ

　　答案：C

　　解析：股票上市的程包括：1.股票上市申請(qǐng) 2.審查批準(zhǔn)。 3.申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。 4.訂立上市協(xié)議書(shū)?？键c(diǎn)股票上市的條件、申請(qǐng)和公告

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