66、證券公司設(shè)立非限定性集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣()。

　　A、20萬(wàn)元

　　B、10萬(wàn)元

　　C、5萬(wàn)元

　　D、1萬(wàn)元

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

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　　67、一般說(shuō)來(lái)，商業(yè)銀行規(guī)模、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、工商業(yè)發(fā)達(dá)程度與存款準(zhǔn)備金率的關(guān)系是()。

　　A、正相關(guān)

　　B、反相關(guān)

　　C、不相關(guān)

　　D、不一定

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】一般說(shuō)來(lái)，商業(yè)銀行規(guī)模較大、經(jīng)營(yíng)環(huán)境好、工商業(yè)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，存款準(zhǔn)備金率就較高，反之則較低。

　　68、投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，須按照()進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

　　A、份額

　　B、金額

　　C、份額和金額

　　D、份額或金額

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

　　69、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)()。

　　A、31天

　　B、91天

　　C、7天

　　D、180天

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。

　　70、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為()。(T日為申購(gòu)日)

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】驗(yàn)資及配號(hào)在T+1日。

　　71、()應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查。

　　72、按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于上海證券交易所開(kāi)市期間停牌的申報(bào)，下列說(shuō)法中正確的是()。

　　A、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)部不可以撤銷(xiāo)

　　B、復(fù)牌時(shí)，對(duì)停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C、停牌前的申報(bào)不參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

　　D、停牌期間，可以接受新的申報(bào)

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)可以撤銷(xiāo);復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià);停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。

　　73、在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是()。

　　A、價(jià)值型股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場(chǎng)基金

　　D、股票基金

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】目前，我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低。

　　74、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A、5000萬(wàn)元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，且最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　75、深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海證券交易所，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

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