41.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括( )。

　　Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　　Ⅱ.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件

　　Ⅲ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險

　?、?就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　42.下列有關證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有( )。

　　1.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務

　　Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓

　　Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理

　?、?取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在 15 日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　43.發(fā)行人在披露信息( )的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　?、?將嚴重損害公司利益

　?、?涉及國家機密

　?、?涉及商業(yè)秘密

　?、?導致違反國家有關保密法規(guī)

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　44.下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有( )。

　?、?數(shù)額較大的，可處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.數(shù)額巨大的，可處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金

　　Ⅲ.數(shù)額特別巨大的，可沒收財產

　?、?有其他特別嚴重情節(jié)的.可處無期徒刑

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　45.股份有限公司申請股票上市的條件有( )。

　?、?公司股本總額不少于人民幣 3 000 萬元

　　Ⅱ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上

　?、?公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 15%以上

　?、?公司最近 5 年無重大違法行為

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　46.下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有( )。

　?、?利用Ⅰ作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益

　?、?違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　?、?隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　?、?中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　47.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問( )與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

　?、?人員數(shù)量

　?、?業(yè)務能力

　　Ⅲ.合規(guī)管理

　?、?風險控制

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　48.未經法定機關核準，擅自公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施有( )。

　?、?責令停止發(fā)行

　?、?退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　?、?處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　49.證券公司應當向客戶如實披露其( )等情況。

　?、?客戶資產管理業(yè)務資質

　　Ⅱ.管理能力

　?、?業(yè)績

　?、?公司規(guī)模

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　50.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有( )。

　　Ⅰ.從事內幕交易或利用未公開信息交易活動

　?、?泄露利用Ⅰ作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息

　?、?或明示、暗示他人從事內幕交易活動

　　Ⅳ.損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　41.D【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十九條的規(guī)定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：(1)接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;(2)就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件;(3)對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;(4)在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;(5)接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復;(6)根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務;(7)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　42.A【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十五條的規(guī)定，機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務，故選項 I 正確。根據(jù)第十七條的規(guī)定，協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，故選項Ⅱ錯誤。根據(jù)第十九條的規(guī)定，協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據(jù)第十四條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后 10 日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，故選項Ⅳ錯誤。

　　43.D【解析】若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則》第1 號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　　44.A【解析】根據(jù)《刑法》第一百九十二條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金或者沒收財產。

　　45.B【解析】根據(jù)《證券法》第五十條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：(1)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣 3 000 萬元;(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上;(4)公司最近 3 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　46.B【解析】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定。證券從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢。單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和于擾市場;(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　47.D【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

　　48.D【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十八條的規(guī)定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行.退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　49.C【解析】證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險。證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

　　50.D【解析】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;(8)利用作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

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