2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券承銷與保薦，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有(　　)。

　　I.代銷、包銷的付款方式及日期 II.代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法

　　III.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 IV.代銷包銷的期限及起止日期

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察承銷協(xié)議的內(nèi)容。

　　【2】在承銷證券過程中，有下列(　　)行為的，中國證監(jiān)會可以采取監(jiān)管指施。

　　I.夸大宣傳、或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　II.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務

　　III.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　IV.未按照(證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料

　　A.I、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　【答案】C

　　【解析】考察證監(jiān)會針對證券承銷過程中可以采取監(jiān)管措施的行為。

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　　【3】下列關于保薦代表人說法錯誤的有(　　)。

　　A.保薦代表人應當保持和提高專業(yè)勝任能力

　　B.保薦代表人應當對發(fā)行人信息保密

　　C.保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，滿足發(fā)行人的一切要求

　　D.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

　　【答案】C

　　【解析】C選項明顯錯誤，保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，顯然不能滿足發(fā)行人的一切要求。

　　【4】參與聯(lián)合保薦的機構(gòu)不得超過(　　)家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以釆用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。

　　1】證券公司自營賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內(nèi)到證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　【答案】A

　　【解析】證券公司自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)到證券交易所備案。

　　【2】自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照( )三級體制設立。

　?、?董事會

　　II.投資決策機構(gòu)

　　III.投資授權機制

　　IV.自營業(yè)務部門

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】D

　　【解析】自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應按三級體制設立：董事會、投資決策機構(gòu)、自營業(yè)務部門。

　　【3】操縱證券市場的，沒收違法所得，沒有違法所得的處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上60萬元以下

　　B.10萬元以上60萬元以下

　　C.30萬元以上300萬元以下

　　D.60萬元以上300萬元以下

　　【答案】C

　　【解析】考察法律責任。

　　操縱證券市場的，沒收違法所得，沒有違法所得的處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

　　【4】證券自營業(yè)務的清算應當由( )指定專人完成。

　　A.證券會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.公司專門負責結(jié)算托管的部門

　　【答案】D

　　【解析】證券自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。

　　【5】證券公司應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程在( )應當相互分離并由不同人員負責;交易指令執(zhí)行前應當經(jīng)過審核，并強制留痕。

　　I.投資品種的研究

　　II.投資組合的制訂和決策

　　III.交易指令的執(zhí)行

　　IV.業(yè)務管理制度

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程在投資品種的研究、投資組合的制訂和決策、交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責;交易指令執(zhí)行前應當經(jīng)過審核，并強制留痕。

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