2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券公司信用業(yè)務(wù)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)不得有的行為有(　　)。

　　I.誘導(dǎo)客戶開展融資融券業(yè)務(wù)

　　II.揶用客戶擔(dān)保物

　　III.進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂

　　IV.為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A.I、II、III

　　B.I、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)不得有的行為：

　　1)誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù);

　　2)未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn);

　　3)違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物;

　　4)進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂;

　　5)為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利;

　　6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

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　　【2】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備(　　)。

　　I.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　II.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　III.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或正處于整改期間的情形

　　IV.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　A.I、II、III　　　　 B.I、IV

　　C.II、III、IV　　　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件。I、II、III、IV項(xiàng)皆正確。

　　【3】證券公司不得為客戶開立信用賬戶的條件有(　　)。

　　I.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　II.最近30個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于100萬(wàn)元

　　III.未按要求提供有關(guān)情況

　　IV.從事證券交易時(shí)間不足半年

　　A.I、II、III

　　B.I、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

　　【4】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有(　　)。

　　I.轉(zhuǎn)融資余額

　　II.轉(zhuǎn)融券余額

　　III.轉(zhuǎn)融通成交利潤(rùn)

　　IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：

　　(1)轉(zhuǎn)融資余額

　　(2)轉(zhuǎn)融券余額

　　(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

　　【5】證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(　　)個(gè)月。

　　A.1 B.3

　　C.5 D.6

　　【答案】D

　　【解析】考察轉(zhuǎn)融通的期限。

　　證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。

　　【1】證券公司可以作為質(zhì)押券的自有資產(chǎn)有(　　)。

　　I.可用于上交所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的債券

　　II.基金份額

　　III.募集資金

　　IV.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券公司可以提交以下自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券：

　　(1)可用于上交所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的債券。

　　(2)基金份額。

　　(3)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他證券。

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