2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券一級市場，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員的處罰有( )。

　　I.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　II.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　III.責(zé)令改正

　　IV.給予警告

　　A.II、IV B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III D.I、III

　　【答案】A

　　【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　【2】信息披露違法行為責(zé)任人員認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形有( )。

　　I.當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的

　　II.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的

　　III.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　IV.對公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

　　A.III、IV B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】B

　　【解析】認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形：

　　(1)當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。

　　(2)當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的。

　　(3)對公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。

　　(4)其他需要考慮的情形。

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　　【3】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰有( )。

　　I.給予警告

　　II.并處3萬元以上30萬元以下的罰款

　　III.責(zé)令改正

　　IV.并處30萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.III、IV B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】D

　　【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　【4】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A.3%以上10%以下

　　B.1%以上10%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.3%以上5%以下

　　【答案】C

　　【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

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