2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券二級市場
2020-06-19 14:58:00 來源：網(wǎng)絡(luò)
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【1】利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，有違法所得的，所受的處罰為( )。
A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款
C.處2萬元以上20萬元以下罰金
D.處5年以下有期徒刑
【答案】A
【解析】利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
【2】公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱重要事實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為屬于( )。
A.誘騙他人買賣證券罪
B.提供虛假財(cái)務(wù)罪
C.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.傳播影響證券交易虛假信息罪
【答案】B
【解析】考察提供虛假財(cái)務(wù)罪的概念。
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【3】證券公司的股東有虛假出資，抽逃出資行為的，( )應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
A.證券交易所
B.證券協(xié)會
C.國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D.證券公司
【答案】C
【解析】考察證監(jiān)會的監(jiān)督管理職能。
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