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　　一、單選題

　　第 1 題

　　財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事的行為不包括( )。

　　A.另外兼任與本職崗位無沖突的工作

　　B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　D.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定，財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事以下行為：①承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息;④未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn);⑤擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　第 2 題

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　B.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 2 年

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;⑧有擬責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià);⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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　　第 3 題

　　股東大會對公司增加或減少注冊資本、修改公司章程等事項(xiàng)做出決議時(shí)，必須經(jīng)代表( )具有表決權(quán)的股東通過。

　　A.1/2 以上

　　B.2/3 以上

　　C.全體

　　D.1/3 以上

　　參考答案：B

　　參考解析： 股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。

　　第 4 題

　　公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。

　　A.2 萬元以上 20 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C.5 萬元以上 35 萬元以下

　　D.5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上30 萬元以下的罰款。

　　第 5 題

　　下列說法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用資金賬戶

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議

　　C.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　D.客戶融資買入、融券賣出的證券，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用證券賬戶。故選項(xiàng) A 說法錯(cuò)誤。

　　第 6 題

　　證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬元以上 10 萬元以下

　　B.2 萬元以上 20 萬元以下

　　C.3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 7 題

　　境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時(shí)，客戶須填寫( )，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

　　C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

　　D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　參考答案：C

　　參考解析： 境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時(shí)，客戶須填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　第 8 題

　　下列不屬于直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金

　　B.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　C.為客戶提供與債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　D.開展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金;①為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù);③經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。直投子公司不得開展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。

　　第 9 題

　　下列有關(guān)公司實(shí)際控制人的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司實(shí)際控制人就是公司的控股股東

　　B.通過投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

　　C.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

　　D.通過人事安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

　　參考答案：A

　　參考解析： 實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　第 10 題

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)表述中，正確的是( )。

　　A.分公司和子公司都具有法人資格

　　B.分公司和子公司都不具有法人資格

　　C.分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)

　　D.子公司具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

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