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　　1、(　　)是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。

　　A.做市商制度

　　B.競價交易制度

　　C.大宗交易制度

　　D.證券商報價制度

　　參考答案：A

　　參考解析：A做市商制度也叫報價驅(qū)動制度，是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。

　　2、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見因素不包括(　　)。

　　A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

　　B.抗外部沖擊的能力

　　C.經(jīng)濟周期循環(huán)

　　D.行業(yè)估值水平

　　參考答案：C

　　參考解析：C常見的行業(yè)因素包括：①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu);②行業(yè)可持續(xù)性;③抗外部沖擊的能力;④監(jiān)管及稅收待遇;⑤勞資關(guān)系;⑥財務(wù)與融資問題;⑦行業(yè)估值水平。

　　3、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　　)。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。

　　4、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，(　　)是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監(jiān)察委員會

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

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　　5、(　　)在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的會計核算

　　D.基金運營業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：D基金運營業(yè)務(wù)在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。

　　6、我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于(　　)人民幣。

　　A.8000萬元

　　B.1億元

　　C.12000萬元

　　D.15000萬元

　　參考答案：B

　　參考解析：B我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。

　　7、以下不可能是我國發(fā)行的外國債券的是(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.龍債券

　　C.武士債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：D

　　參考解析：D外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券;在日本發(fā)行的外國債券被稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券;龍債券則是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。三者均是我國發(fā)行的外國債券。

　　8、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　參考答案：A

　　參考解析：A本題考查次級債務(wù)的概念。根據(jù)中國銀監(jiān)會于2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入附屬資本的通知》，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　9、我國基金托管人由(　　)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行

　　D.中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會

　　參考答案：D

　　參考解析：D我國基金托管人由中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　10、關(guān)于債券特征論述不正確的是(　　)。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)時，債券投資不能收回

　　B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益

　　C.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

　　D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回

　　參考答案：D

　　參考解析：D選項D錯誤，債券投資不一定能收回。

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