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　　1、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，其估值辦法不正確的是(　　)。

　　A.如果收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值

　　B.如果收盤價低于配股價，按配股價高于收盤價的差額估值

　　C.如果收盤價等于配股價，估值為零

　　D.如果收盤價低于配股價，估值為零

　　參考答案：B

　　參考解析：B因持有股票而享有的配股權(quán)，其估值辦法是，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，估值為零。

　　2、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

　　B.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先

　　C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

　　D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

　　參考答案：D

　　參考解析：D選項(xiàng)A、B屬于普通股票的權(quán)利;選項(xiàng)C，公司盈利很多時，其股息低于普通股股利。

　　3、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：B發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于2億元人民幣。

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　　4、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是(　　)。

　　A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

　　D.單個股票的遠(yuǎn)期合約

　　參考答案：A

　　參考解析：A債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券和商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。

　　5、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格說法不正確的是(　　)。

　　A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　B.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年

　　C.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　D.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　參考答案：B

　　參考解析：B本題考查資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形。根據(jù)《財政部證監(jiān)會關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》要求，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形之一：①在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年;②因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;③申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　6、證券公司只能接受(　　)的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

　　A.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

　　B.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

　　C.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司

　　D.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：A本題所要考核的知識點(diǎn)是證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，被稱為介紹經(jīng)紀(jì)商(IntroducingBroker)，IB?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章第十二條規(guī)定：“證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)?！?/p>

　　7、關(guān)于股票，下列表述不正確的有(　　)。

　　A.股票是一種虛擬資本

　　B.股票屬于綜合權(quán)利證券

　　C.股票屬于債權(quán)證券

　　D.股票是證權(quán)證券

　　參考答案：C

　　參考解析：C選項(xiàng)A，股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價值運(yùn)動，是一種虛擬資本;選項(xiàng)D，股票是證權(quán)證券，其代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。

　　8、(　　)是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券交付

　　B.證券存管

　　C.證券交易

　　D.證券托管

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　9、金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。

　　A.資產(chǎn)

　　B.負(fù)債

　　C.資產(chǎn)和負(fù)債

　　D.資產(chǎn)或負(fù)債

　　參考答案：D

　　參考解析：D金融互換交易的主要用途為：改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。

　　10、在我國金融體系的構(gòu)成中，不屬于政策性銀行的是(　　)。

　　A.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　B.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　C.國家開發(fā)銀行

　　D.中國進(jìn)出口銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：B在我國金融體系的構(gòu)成中，屬于政策性銀行的是中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行。

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