2020年9月12日證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案已更新部分。微信搜索“職上金融人”，及時(shí)獲取更多證券從業(yè)試題。

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　　1、國際短期資金流動(dòng)包括()。

　?、?貿(mào)易資金的流動(dòng)

　?、?國際信貸

　?、?套利性資金的流動(dòng)

　?、?保值性資金的流動(dòng)

　　A.II、IV

　　B.Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、IV

　　參考答案：D

　　2、場(chǎng)外交易的特征包括()。

　　Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

　?、?信息披露要求較低

　?、?監(jiān)管較為寬松

　?、?交易制度通常采用做市商制度

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、ll、Ⅲ

　　D.Ⅲ、IV

　　參考答案：A

　　3、證券公司以()進(jìn)行證券投資。

　?、?自有資本

　?、?營運(yùn)資金

　?、笫芡型顿Y資金

　?、?客戶交易結(jié)算資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Il、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　4、注冊(cè)制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點(diǎn)是以()為中心，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低不做實(shí)質(zhì)性判斷。

　　A.誠實(shí)守信

　　B.信息披露

　　C.守法合規(guī)

　　D.公開公平公正

　　參考答案：B

　　5、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利與義務(wù)的說法，正確的有()。

　?、?金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱

　　Ⅱ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱

　?、?在行權(quán)期，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)

　?、?在行權(quán)期，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　參考答案：A

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