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　　1.紐約證券交易所交易制度模式的特征包括( )。

　?、?. 指定做市商制度

　　Ⅱ . 場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度

　?、?. 場外經(jīng)紀(jì)商制度

　?、?. 補充流動性提供商制度

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題主要考查美國紐約證券交易所交易制度模式的特征。紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征 ,即指定做市商制度、場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補充流動性提供商制度。

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　　2.在 SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是( )。

　?、?. 至少擁有 1個做市商

　?、?. 至少擁有 5個做市商

　?、?. 做市商需要提供至少 1個 EMS的雙邊報價

　?、?. 做市商需要提供至少 5個 EMS的雙邊報價

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 A

　　【解析】本題主要考查 SETS系統(tǒng)。 SETS系統(tǒng)同時支持匿名報單自動配對成交和做市商報價 ,因此混合了指令驅(qū)動與報價驅(qū)動兩種交易方式的特點。在 SETS系統(tǒng)交易的證券必須至少擁有 1個做市商;做市商需要提供至少 1個交易市場規(guī)模(簡稱 EMS，通常為 2500英鎊)的雙邊報價以維持流動性。

　　3.按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由( )發(fā)鈔銀行發(fā)行。

　　Ⅰ . 中國銀行(香港)

　?、?. 花旗銀行

　?、?. 匯豐銀行

　　Ⅳ . 渣打銀行

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】本題主要考查香港的貨幣制度中關(guān)于貨幣發(fā)行機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。根據(jù)中國香港法律規(guī)定 ,港幣大部分由三家發(fā)鈔銀行即匯豐銀行、渣打銀行、中國銀行(香港)發(fā)行。

　　4.資本外逃可能在( )情況下發(fā)生。

　?、?. 政治形勢動蕩

　?、?. 經(jīng)濟(jì)形勢惡化

　　Ⅲ . 國際收支平衡

　?、?. 實施外匯管制

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】本題主要考查資本外逃可能發(fā)生的情形。資本外逃主要在政治形勢動蕩、經(jīng)濟(jì)形勢惡化、國際收支失衡以及貨幣貶值等情況下發(fā)生，而一國宣布實施外匯管制、對資金外流進(jìn)行限制或增加資金外流的稅負(fù)，也有可能引起大量的資本外逃。所以，第 Ⅲ 項是錯的 ,所以答案選 C。

　　5.倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中，主板市場在諸層次市場

　　中監(jiān)管最為嚴(yán)格。主板上市按照板塊不同 ,可以劃分為( )。

　　Ⅰ . 高級上市

　?、?. 標(biāo)準(zhǔn)上市

　　Ⅲ . 普通上市

　?、?. 高成長板塊上市

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】本題主要考查倫敦交易所的主板市場。主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴(yán)格。主板上市分為高級上市，標(biāo)準(zhǔn)上市和高成長板塊上市三類。

　　6.SETS 系統(tǒng)(證券交易所電子化交易系統(tǒng))的特點有( )。

　?、?. 指令驅(qū)動

　?、?. 報價驅(qū)動

　?、?. 不支持匿名報單

　?、?. 支持做市商報價

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】本題主要考查證券交易所電子化交易系統(tǒng)的特點。 SETS系統(tǒng)(證券交易所電子化交易系統(tǒng))于 1997年 11月 20日啟用 ,是目前倫教證券交易所的電子指令簿旗艦系統(tǒng)， SETS系統(tǒng)同時支持匿名報單自動配對成交和做市商報價 ,因此混合了指令驅(qū)動與報價驅(qū)動兩種交易方式的特點。

　　7.國際直接投資主要三種形式是( )。

　?、?. 采取獨資企業(yè)的方式在國外建立一個新企業(yè)

　　Ⅱ . 收購國外企業(yè)的股權(quán)達(dá)到擁有實際控制權(quán)的比例

　?、?. 利潤再投資

　?、?. 利用國際證券市場上發(fā)行的普通股股票價格波動高拋低吸

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】本題主要考查國際直接投資的形式。國際直接投資主要以下三種形式進(jìn)行 :一是采取獨資企業(yè)、臺資企業(yè)和合作企業(yè)等方式在國外建立一個新企業(yè);二是收購國外企業(yè)的股權(quán)達(dá)到擁有實際控制權(quán)的比例;三是利潤再投資。

　　8.常見的間接融資方式包括( )。

　?、?. 銀行信用融資

　　Ⅱ . 消費信用融資

　?、?. 租賃融資

　?、?. 債券市場融資

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】常見的間接融資方式包括銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資等。

　　9.下列選項中，屬于非證券金融市場的是( )。

　　Ⅰ . 股票市場

　?、?. 融資租賃市場

　?、?. 信托市場

　　Ⅳ . 股權(quán)投資市場

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】非證券金融市場，是指以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和，包括股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場、外匯市場、黃金市場、保險市場、銀行理財產(chǎn)品市 場、長期貸款市場等。

　　10.下列屬于金融市場功能的有( )。

　?、?. 資金融通

　?、?. 降低搜尋成本和信息成本

　?、?. 風(fēng)險管理

　?、?. 價格發(fā)現(xiàn)

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】金融市場主要有以下五大功能：資金融通、價格發(fā)現(xiàn)、提供流動性、風(fēng)險管理、降低搜尋成本和信息成本。

　　11.間接融資的特點有( )

　?、?. 間接性

　?、?. 融資的相對集中性

　　Ⅲ . 融資信譽有較大的差異性

　?、?. 全部具有可逆性

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　12.下列屬于資本市場的有( )

　?、?. 股票市場

　　Ⅱ . 銀行間同業(yè)拆借市場

　?、?. 中長期國債市場

　　Ⅳ . 大額可轉(zhuǎn)讓存單市場

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】本題主要考查資本市場。資本市場 ,是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在一年以上或者沒有到期期限的金融市場，如股票市場，中長期國債市場、中長期銀行貸款市場等。

　　13.二級市場的重要功能有( )

　?、?. 籌資

　?、?. 為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性

　?、?. 發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價格，給一級市場銷售金融資產(chǎn)提供價格參照

　?、?. 降低風(fēng)險

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ

　　【答案】 C

　　【解析】本題主要考查二級市場的功能，二級市場有兩個重要功能，一是為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性。提高金融資產(chǎn)的流動性有利于金融資產(chǎn)的價值實現(xiàn)，從而便于發(fā)行人在一級市場銷售證券，二是通過二級市場發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價格，從而給一級市場銷售金融資產(chǎn)提供價格參照。