2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題：證券市場(chǎng)主體，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券交易所采用( )交易方式。

　　A. 經(jīng)紀(jì)制

　　B. 會(huì)員制

　　C. 市場(chǎng)制

　　D. 價(jià)格制

　　【答案】 A

　　【解析】證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。

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　　2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.120

　　D.200

　　【答案】 D

　　【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于 200人，其中最近 5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 120人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過 65周歲。

　　3.下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

　　D.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　【答案】 D

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，選項(xiàng) D錯(cuò)誤。

　　4.( )被稱為 “證券商 ”。

　　A. 證券交易所

　　B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C. 證券公司

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司又被稱為 “證券商 ”，是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　5.( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　A. 保護(hù)基金公司

　　B. 證券投資公司

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 基金理財(cái)公司

　　【答案】 A

　　【解析】中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于 2005年 8月 30日注冊(cè)成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　6.( )于 2004年 1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展作出了全面部署。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C. 國(guó)務(wù)院

　　D. 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　【答案】 C

　　【解析】 2004年 1月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對(duì)加強(qiáng)證券公司監(jiān)管、推動(dòng)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)提出了明確要求。

　　7.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤(rùn)的業(yè)務(wù)被稱為( )。

　　A. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C. 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D. 證券代理業(yè)務(wù)

　　【答案】 B

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券，央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　8.證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

　　D. 投資咨詢公司

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司是證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

　　9.( )是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。

　　A. 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

　　B. 自律性組織

　　C. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】 A

　　【解析】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為 “證券中介機(jī)構(gòu) ”。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織。

　　10.以凈資本為核 心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括( )。

　　A. 建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B. 強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C. 建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D. 建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　【答案】 B

　　【解析】以凈資本為核 心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　11.下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是( )。

　　A. 組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試

　　B. 推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　C. 組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　　D. 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　【答案】 D

　　12.1914 年北洋政府頒布的( )推動(dòng)了證券交易所的建立。

　　A. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B. 《證券交易所法》

　　C. 《證券法》

　　D. 《證券投資基金法》

　　【答案】 B

　　【解析】 1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動(dòng)了證券交易所的建立。

　　13.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后( )個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】 B

　　【解析】不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后 10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。每年度審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向基金公司申報(bào)清繳。

　　14.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣( )億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】 B

　　【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ①自有資金不少于人民幣 2億元; ②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施; ③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格; ④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　15.證券公司直接為投資者開立( )。

　　A. 清算賬戶

　　B. 銀行賬戶

　　C. 證券賬戶

　　D. 資金結(jié)算賬戶

　　【答案】 D

　　【解析】證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　16.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于( )年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　【答案】 D

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于 1991年 8月 28日，是依法注冊(cè)的、具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　17.( )的成立標(biāo)志著全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 深圳證券登記結(jié)算公司

　　C. 上海證券登記結(jié)算公司

　　D. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　【答案】 D

　　【解析】 2001年 3月 30日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司，這標(biāo)志著全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　18.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 董事會(huì)

　　B. 監(jiān)事會(huì)

　　C. 經(jīng)理會(huì)議

　　D. 會(huì)員大會(huì)

　　【答案】 D

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　19.下列不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是( )。

　　A. 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　B.選舉和罷免會(huì)員理事

　　C.審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　【答案】 B

　　【解析】選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

　　20.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的( )。

　?、?. 聯(lián)系

　?、?. 協(xié)調(diào)

　?、?. 相互監(jiān)督

　?、?. 合作

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。