2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題：股票，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配( )的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

　　A. 權(quán)利和義務(wù)

　　B. 實(shí)物與資產(chǎn)

　　C. 股息和紅利

　　D. 以上都不對(duì)

　　【答案】 C

　　【解析】雖然股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.( )是股票最基本的特征。

　　A. 收益性

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)性

　　C. 流動(dòng)性

　　D. 永 久性

　　【答案】 A

　　【解析】收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。

　　3.記名股票的特點(diǎn)包括( )。

　?、?. 股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　Ⅱ . 可以一次或分次繳納出資

　?、?. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　?、?. 便于掛失，相對(duì)安全

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】記名股票有如下特點(diǎn)：第一，股東權(quán)利歸屬于記名股東;第二，可以一次或分次繳納出資;第三，轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制;第四，便于掛失，相對(duì)安全。選項(xiàng) Ⅰ 股東權(quán)利歸屬股票的持有人屬于無(wú)記名股票的特點(diǎn)。

　　4.非柜臺(tái)委托主要有( )等形式。

　?、?. 現(xiàn)場(chǎng)委托

　?、?. 人工電話委托或傳真委托

　　Ⅲ . 自助和電話自動(dòng)委托

　?、?. 網(wǎng)上委托

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　5.以下關(guān)于價(jià)格優(yōu)先的說(shuō)法正確的是( )。

　?、?. 較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)

　?、?. 較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)

　　Ⅲ . 較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)

　?、?. 較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。

　　6.以下關(guān)于做市商交易制度的說(shuō)法，正確的有( )。

　?、?. 做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買(mǎi)賣(mài)力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)

　?、?. 投資者從做市商手中買(mǎi)進(jìn)證券或向做市商賣(mài)出證券

　?、?. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以其自有資金或證券與投資者交易

　?、?. 做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)證券的傭金

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】在做市商交易市場(chǎng)中，證券交易的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買(mǎi)賣(mài)力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買(mǎi)進(jìn)證券或向做市商賣(mài)出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)。

　　7.中證規(guī)模指數(shù)包括( )。

　?、?. 中證 100指數(shù)

　　Ⅱ . 中證 300指數(shù)

　?、?. 中證 500指數(shù)

　?、?. 中證 800指數(shù)

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】中證規(guī)模指數(shù)包括中證 100指數(shù)、中證 200指數(shù)、中證 500指數(shù)、中證 700指數(shù)、中證 800指數(shù)和中證流通指數(shù)。

　　8.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合( )。

　?、?. 擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的 30%

　　Ⅱ . 控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　?、?. 采用證券法規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行

　?、?. 采用證券投資基金法規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　9.上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

　　Ⅰ . 本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　?、?. 上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除

　?、?. 上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除

　?、?. 現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近 36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近 12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)。

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　10.上市公司出現(xiàn)( )情形可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市。

　?、?. 上市股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

　?、?. 上市公司被其他公司實(shí)施控股合并

　?、?. 上市公司股東大會(huì)決議公司解散

　?、?. 其他人向所有股東發(fā)出收購(gòu)或收購(gòu)全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件。

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】選項(xiàng) ⅠⅢⅣ 屬于上市公司向證券交易所申請(qǐng)退市的情形，選型 Ⅱ 說(shuō)法錯(cuò)誤，上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷(xiāo)是申請(qǐng)退市的情形，而不是控股合并。

　　11.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以( )。

　?、?. 行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

　?、?. 將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

　?、?. 按超出其持股比例 5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量的新發(fā)行股票

　　IV. 不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　12.在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )等不同類(lèi)型。

　?、?.國(guó)家股

　　Ⅱ . 法人股

　?、?. 社會(huì)公眾股

　?、?. 外資股

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類(lèi)型。

　　13.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為 1元，按照我國(guó)《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是( )元。

　?、?.10

　　Ⅱ .0.5

　?、?.1

　?、?.5.4

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 B

　　【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。

　　14.下列關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有( )。

　?、?. 上市公司原有股東可以參與認(rèn)購(gòu)新發(fā)股份

　?、?. 擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過(guò)本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十

　?、?. 除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　?、?. 最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】除 Ⅲ 、 Ⅳ 外，向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的特別規(guī)定還包括：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　15.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括( )。

　?、?. 選定某基期，并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

　?、?. 計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要修正

　?、?. 選擇樣本股

　?、?. 指數(shù)化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】股價(jià)指數(shù)的編制分為四步： ①選擇樣本股; ②選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值; ③計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正; ④指數(shù)化。

　　16.政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有( )。

　?、?. 戰(zhàn)爭(zhēng)

　?、?. 政權(quán)更迭

　?、?. 政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)

　?、?. 國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】考查政治因素對(duì)股價(jià)變化的影響。政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：

　　( 1)戰(zhàn)爭(zhēng)。

　　( 2)政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件。

　　( 3)政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等。

　　( 4)國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化。

　　( 5)因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件。

　　17.股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于( )。

　?、?. 證券估值

　?、?. 策略制定

　?、?. 績(jī)效評(píng)估

　?、?. 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】本題考查量化分析方法的應(yīng)用：如證券估值、組合構(gòu)造與優(yōu)化、策略制定、績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量與風(fēng)險(xiǎn)管理等投資相關(guān)問(wèn)題。

　　18.( )等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。

　?、?. 注冊(cè)資本

　　Ⅱ . 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　?、?. 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　?、?. 供求關(guān)系的變化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　19.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括( )。

　?、?. 審批制

　?、?. 審定制

　　Ⅲ . 核準(zhǔn)制

　?、?. 注冊(cè)制

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】股票發(fā)行監(jiān)管制度的分類(lèi)。股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種 :審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制， 每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。

　　20.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按( )的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

　?、?. 時(shí)間優(yōu)先

　?、?. 價(jià)格優(yōu)先

　?、?. 等級(jí)優(yōu)先

　?、?. 客戶優(yōu)先

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按 “時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 ”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。