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　　第1 題

　　基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，承擔(dān)行政責(zé)任和民事責(zé)任的說法正確的是()。

　　A.基金管理人財(cái)產(chǎn)不足時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　B.只承擔(dān)行政責(zé)任

　　C.只承擔(dān)民事責(zé)任

　　D.基金管理人財(cái)產(chǎn)不足時，先繳納罰款、罰金

　　參考答案：A

　　參考解析：《基金公司管理辦法》第九十九條規(guī)定，基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　第2 題

　　證券投資顧問與證券分析師均有()資格。

　　A.注冊金融分析師

　　B.注冊會計(jì)師

　　C.證券投資咨詢

　　D.保薦代表人

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資顧問與證券分析師應(yīng)申請證券投資咨詢資格。

　　第 3 題

　　證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%;(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%;(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%;(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。

　　第 4 題

　　存管銀行系統(tǒng)根據(jù)( )轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國結(jié)算公司

　　參考答案：A

　　參考解析：存管銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　第 5 題

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%。

　　第6 題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受()形式資產(chǎn)。

　　A.債券

　　B.證券投資基金份額

　　C.股票

　　D.貨幣資金

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式資產(chǎn)。

　　第7 題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶提供一次完整、準(zhǔn)確的資產(chǎn)管理報(bào)告。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每月度

　　D.每半年

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 3 個月(即每季度)向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。

　　第 8 題

　　根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責(zé)任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是()。

　　A.股東人數(shù)的多少

　　B.股東責(zé)任的不同

　　C.公司注冊資本的多少

　　D.公司是否發(fā)行股份

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責(zé)任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是公司是否發(fā)行股份。有限責(zé)任公司是指由一定人數(shù)股東組成的，股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。股份有限公司是指全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

　　第 9 題

　　報(bào)告和公告收購情況收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：報(bào)告和公告收購情況收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在 15 日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　第10 題下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.上市公司收購的有關(guān)方案

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的 20%

　　參考答案：D

　　參考解析：內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計(jì)劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價(jià)格赺勢。

　　第11 題

　　符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的 40%。

　　第12 題證券交易所的設(shè)立由()審核。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：設(shè)立證券交易所由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核，由國務(wù)院決定。

　　第13 題

　　按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得 ( )。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.市價(jià)發(fā)行

　　D.平價(jià)發(fā)行

　　參考答案：B

　　參考解析：按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得折價(jià)發(fā)行。

　　第14 題期貨交易所的職責(zé)不包括()。

　　A.直接或間接從事期貨交易

　　B.提供期貨交易的場所

　　C.安排期貨合約上市

　　D.組織、監(jiān)督期貨交易

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所的職責(zé)：(1)提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　第15 題

　　公司是()，有獨(dú)立的法人資格，享有法人財(cái)產(chǎn)。

　　A.企業(yè)法人

　　B.社會團(tuán)體

　　C.事業(yè)單位

　　D.機(jī)關(guān)法人

　　參考答案：A

　　參考解析：公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人資格，享有法人財(cái)產(chǎn)。

　　第 16 題保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。

　　第17 題承銷商將發(fā)行的債券全部認(rèn)購下來，然后按市場條件轉(zhuǎn)售給投資者，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的方式稱為( )。

　　A.全額代銷

　　B.全額包銷

　　C.余額代銷

　　D.余額包銷

　　參考答案：B

　　參考解析：承銷商將發(fā)行的債券全部認(rèn)購下來，然后按市場條件轉(zhuǎn)售給投資者，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的方式稱為全額包銷。

　　第18 題

　　設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　參考答案：A

　　參考解析：設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會為申請人。

　　第 19 題

　　未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.財(cái)政部

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國人民銀行

　　D.工商行政管理機(jī)關(guān)

　　參考答案：B

　　參考解析：未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

　　第 20 題證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)，()協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，()對客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查。

　　A.可以，不必

　　B.不得，應(yīng)當(dāng)

　　C.不得，不必

　　D.應(yīng)當(dāng)，應(yīng)當(dāng)

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查。