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　　第1 題：內幕信息的公開，是指內幕信息在()上進行披露。

　　A.任何一家公開網(wǎng)站

　　B.股票發(fā)行公司官網(wǎng)

　　C.證監(jiān)會指定報刊、網(wǎng)站

　　D.任何一家財經(jīng)類報刊

　　答案：C

　　解析：內幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在證監(jiān)會指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預約報名入口：

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　　第2 題：在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務中，證券公司應向客戶說明，因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由()。

　　A.委托人和證券公司共同承擔

　　B.委托人承擔，證券公司擔保

　　C.證券公司承擔

　　D.委托人承擔

　　答案：D

　　解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條規(guī)定，因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

　　第3 題：證券公司應當有 3 名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿()年的高級管理人員。

　　A.3

　　B.2

　　C.1

　　D.4

　　答案：B

　　解析：證券公司應當有 3 名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿 2 年的高級管理人員。

　　第 4 題：銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或擔保業(yè)務資格，由()批準。

　　A.當?shù)卣?/p>

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.人民銀行

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》有關規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，需經(jīng)銀監(jiān)會審核同意;從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，需經(jīng)銀監(jiān)會批準。

　　第 5 題：根據(jù)《融資融券試點交易實施細則》規(guī)定，證券公司應當通知投資者追加擔保物應在( )完成。

　　A.8 個交易日

　　B.2 個交易日

　　C.1 個交易日

　　D.5 個交易日

　　答案：B

　　解析：滬深證券交易所《融資融券試點交易實施細則》規(guī)定，當投資者維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知投資者在不超過 2 個交易日的期限內追加擔保物，且客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于 150%。

　　第 6 題：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》中規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中效力期限為()年。

　　A.5

　　B.3

　　C.6

　　D.4

　　答案：B

　　解析：違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為 5 年。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會其他規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第 7 題：持有期貨公司 5%以上股權的個人股東，其個人金融資產(chǎn)應不低于人民幣()萬元。

　　A.3000

　　B.2000

　　C.2500

　　D.1000

　　答案：A

　　解析：持有期貨公司 5%以上股權的個人股東，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元。

　　第 8 題：取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()日內向協(xié)會報告。

　　A.30

　　B.10

　　C.15

　　D.5

　　答案：B

　　解析：取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后 10 日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第 9 題：上市公司并購重組項目的財務主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應( )個交易日向中國證監(jiān)會報告。

　　A.4

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：D

　　解析：財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在 5 個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　第 10 題：按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得 ( )。

　　A.溢價發(fā)行

　　B.折價發(fā)行

　　C.市價發(fā)行

　　D.平價發(fā)行

　　答案：B

　　解析：按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得折價發(fā)行。

　　第 11 題：證券公司融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的帳戶有()

　　Ⅰ融券專用證券賬戶

　?、蚩蛻粜庞媒灰讚ＷC券賬戶

　?、笮庞媒灰鬃C券交收賬戶

　?、粜庞媒灰踪Y金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　第 12 題：證券公司從事證券自營業(yè)務的，()應當對自營業(yè)務內部報告進行閱簽和反饋。

　　I.董事會

　　II.董事

　　III.股東

　　IV.有關高級管理人員

　　A.II、III

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　答案：D

　　解析：證券公司從事證券自營業(yè)務的，董事和有關高級管理人員應當對自營業(yè)務內部報告進行閱簽和反饋。

　　第 13 題：對境內機構投資者境外證券投資實施監(jiān)督管理的部門是()。

　　I.中國證監(jiān)會

　　II.國家外匯管理局

　　III.中國人民銀行

　　IV.證券交易所

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、III

　　答案：A

　　解析：《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》第四條，中國證監(jiān)會和國家外匯管理局(以下簡稱國家外匯局)依法按照各自職能對境內機構投資者境外證券投資實施監(jiān)督管理。

　　第 14 題：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立( )。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶

　?、?融資專用資金賬戶

　?、?客戶信用交易擔保資金賬戶

　?、?信用交易證券交收賬戶

　　A.II、IV

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.II、III

　　答案：D

　　解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　第 15 題：下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.注冊資本不低于人民幣 5000 萬元

　?、?具有完善的公司治理和內部控制制度

　?、?符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4 人

　　Ⅳ.最近 3 年內無重大違法違規(guī)行為

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：B

　　解析：第一項的正確表述應該為注冊資本不低于人民幣 1 億元，凈資本不低于人民幣 5000萬元。

　　第 16 題：集合資產(chǎn)管理計劃合同的必 備內容不包括( )

　　Ⅰ.對未來收益的測算

　?、?推廣機構簡介

　　Ⅲ.投資范圍

　?、?合同變更的事由、程序

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：合同應載明集合計劃的基本情況，至少應當包括.(一)名稱與類型;(二)規(guī)模、投資范圍、投資比例;(三)存續(xù)期限;(四)集合計劃份額的面值;(五)參與本集合計劃的最低金額;(六)集合計劃成立的條件和日期;(七)合同變更的事由、程序。

　　第 17 題：股份有限公司的公司章程應載明的事項有( )。

　　Ⅰ.公司的住所和名稱

　?、?董事會的組成、職權和議事規(guī)則

　?、?公司利潤分配辦法

　　Ⅳ.公司的通知和公告辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　第 18 題：基金當事人中相互監(jiān)督相互制約又同為責任主體的是()。

　?、?基金管理人

　?、?基金托管人

　?、?基金持有人

　?、?基金投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：基金當事人中相互監(jiān)督相互制約又同為責任主體的是基金管理人和基金托管人。

　　第 19 題：以下選項中屬于公開發(fā)行的有( )。

　?、?面向不特定對象發(fā)行

　　Ⅱ.面向特定 100 人發(fā)行

　?、?面向特定 150 人發(fā)行

　?、?面向特定 300 人發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券，或者向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　第 20 題：證券經(jīng)紀業(yè)務中所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，并且交易對象的價格具有波動性，指的是證券經(jīng)紀業(yè)務具有( )的特點。

　?、? 廣泛性

　　Ⅱ. 價格變動性

　?、? 保密性

　　Ⅳ. 權 威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券經(jīng)紀業(yè)務中所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，并且交易對象的價格具有波動性，指的是證券經(jīng)紀業(yè)務的具有廣泛性和價格變動性的特點。

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