2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(1)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題

　　股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按(　　)順序進(jìn)行分配。

　　(1)支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用

　　(2)支付清算費(fèi)用

　　(3)繳納所欠稅款

　　(4)清償公司債務(wù)

　　(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)

　　A.(1)(2)(3)(4)(5)

　　B.(2)(1)(3)(4)(5)

　　C.(3)(2)(1)(4)(5)

　　D.(3)(1)(2)(4)(5)

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十六條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　第2題

　　向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為( )。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢師

　　C.理財(cái)師

　　D.證券投資顧問

　　參考答案：D

　　參考解析：參見《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定。

　　第3題

　　證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　第4題

　　期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　第5題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)至少(　　)向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。

　　第6題

　　證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　第7題

　　與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立(　　)機(jī)制。

　　A.監(jiān)督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.審核

　　參考答案：C

　　參考解析：與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　第8題

　　下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

　　A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

　　B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

　　D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼

　　參考答案：B

　　參考解析：B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。

　　第9題

　　下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：參見《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定。

　　第10題

　　股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的(　　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　第11題

　　誠(chéng)信信息以(　　)形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質(zhì)文檔.

　　C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D.以上均正確

　　參考答案：A

　　參考解析：誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存。

　　第12題

　　證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　第13題

　　期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

　　A.場(chǎng)所固定

　　B.結(jié)算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。

　　第14題

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向(　　)報(bào)告。

　　A.董事會(huì)

　　B.司法機(jī)關(guān)

　　C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　第15題

　　證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是(　　)。

　　A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。

　　第16題

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。

　　第17題

　　(　　)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

　　A.證券代銷

　　B.證券包銷

　　C.證券助銷

　　D.承銷團(tuán)承銷

　　參考答案：B

　　參考解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

　　第18題

　　專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有(　　)以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.專科

　　D.本科

　　參考答案：B

　　參考解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　第19題

　　(　　)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān).享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)。監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)專司監(jiān)督職能。

　　第20題

　　按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。