2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題

　　財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向(　　)說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機(jī)構(gòu)的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)家司法機(jī)關(guān)

　　參考答案：A

　　參考解析：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　第2題

　　客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向(　　)提出申請(qǐng)。

　　A.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　B.證券公司總部

　　C.證券交易所營(yíng)業(yè)部

　　D.證券交易所總部

　　參考答案：A

　　參考解析：客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　第3題

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每(　　)年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　第4題

　　在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　第5題

　　下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.安全性

　　參考答案：D

　　參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　第6題

　　公司提供擔(dān)保的主要方式不包括(　　)。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質(zhì)押

　　D.留置

　　參考答案：D

　　參考解析：公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。

　　第7題

　　(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

　　D.證券研究報(bào)告

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　第8題

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括(　　)。

　　A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　B.定期巡視

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　參考答案：B

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

　　第9題

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加(　　)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問可以申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

　　第10題

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.專業(yè)性

　　D.適當(dāng)性

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　第11題

　　被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　第12題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(　　)。

　　A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　C.經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件有：年檢申請(qǐng)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告;經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　第13題

　　下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊(cè)資本

　　C.出資證明書編號(hào)

　　D.股東的出資日期

　　參考答案：A

　　參考解析：參見《公司法》第三十一條規(guī)定。

　　第14題

　　能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

　　參考答案：C

　　參考解析：建立防火墻制度.能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　第15題

　　保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，此時(shí)，需要提交的材料不包括(　　)。

　　A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

　　C.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

　　D.新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

　　第16題

　　(　　)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

　　第17題

　　非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　第18題

　　下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是(??)。

　　A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D.申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　第19題

　　下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　參考答案：D

　　參考解析：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　第20題

　　分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。