2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(5)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有(　　)。

　?、?具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能

　?、?取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　?、?通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　?、?接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力

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2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　?、?由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　?、?期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　?、?期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

　?、?期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

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　　3.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括(　　)。

　?、?特定證券品種的交易Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　?、?大宗交易Ⅳ.融資融券交易

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　　4.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開立的賬戶包括(　　)。

　?、?信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶

　?、?客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

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　　5.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有(　　)。

　?、?前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　?、?連續(xù)5年虧損

　　Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　?、?有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正

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　　6.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將(　　)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

　?、?收費(fèi)相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費(fèi)項(xiàng)目Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

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　　7.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　?、?非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　?、?在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣

　　Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　?、?證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易

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　　8.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　　)。

　?、?信托投資Ⅱ.股票投資

　?、?國(guó)債投資Ⅳ.自用不動(dòng)產(chǎn)投資

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　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括(　　)。

　?、?未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的

　?、?違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　?、?未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　?、?未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

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　　10.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

　?、?當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

　?、?客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　?、?客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

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　　11.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有(　　)。

　?、?身份證

　?、?學(xué)歷證書

　　Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　?、?參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

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　　12.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　?、?基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　?、?基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　?、?不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)?？梢韵嗷サ咒N

　?、?非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

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　　13.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶主要享有的權(quán)利有(　　)。

　?、?除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　?、?根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　?、?按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　?、?知情的權(quán)利

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　　14.下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　?、?達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模

　?、?可以是單位，也可以是個(gè)人

　?、?具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　?、?基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額

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　　15.開展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有(　　)。

　?、?深圳證券交易所Ⅱ.證券結(jié)算公司

　?、?上海證券交易所Ⅳ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

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　　16.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　?、?基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

　?、?基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　?、?封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　?、?開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回

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　　17.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行(　　)等職責(zé)。

　?、?安全保管客戶委托資產(chǎn)Ⅱ.提高客戶資產(chǎn)收益

　?、?監(jiān)督證券公司投資行為Ⅳ.辦理資金收付事項(xiàng)

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　　18.信用交易包括(　　)。

　?、?融券交易Ⅱ.期權(quán)交易Ⅲ.融資交易Ⅳ.遠(yuǎn)期交易

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　　19.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　?、?股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

　?、?法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　?、?設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下

　?、?在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份

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　　20.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　?、?責(zé)令停止承銷

　?、?沒收全部財(cái)產(chǎn)

　?、?撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　?、?給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

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　　參考答案：

　　1-10DACBA CABAD

　　11-20 ABADC AACDC