2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報(bào)送的文件有(　　)。

　?、?營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務(wù)登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

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2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有(　　)。

　?、?注冊資本最低限額為人民幣1億元

　　Ⅱ.最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　?、?有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　?、?注冊資本必須是實(shí)繳的貨幣資本

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　　3.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有(　　)。

　?、?由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　?、?處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　?、?違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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　　4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有(　　)。

　?、?要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明

　?、?進(jìn)人證券公司的辦公場所進(jìn)行檢查

　　Ⅲ.進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查

　?、?檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

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　　5.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有(　　)。

　?、?減少公司注冊資本

　?、?與持有本公司股份的其他公司合并

　?、?將股份獎勵(lì)給本公司職Ⅰ

　?、?股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的

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　　6.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有(　　)。

　?、?董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.總經(jīng)理

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　　7.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯(cuò)誤的有(　　)。

　?、?取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　?、?證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動合同的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告

　?、?參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則的，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試

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　　8.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于(　　)。

　　Ⅰ.國債Ⅱ.債券型證券投資基金

　?、?股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券

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　　9.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價(jià)時(shí)的要求的說法，正確的有(　　)。

　?、?100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　?、?計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

　?、?申報(bào)價(jià)格最小變動單位為o.005元或其整數(shù)倍

　　Ⅳ.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過1萬手

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　　10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　?、?融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶

　?、?客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

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　　11.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有(　　)。

　?、?公司名稱Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號

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　　12.在(　　)情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　?、?代理客戶進(jìn)行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金

　?、?收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

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　　13.證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進(jìn)行(　　)。

　?、?征信Ⅱ.評估Ⅲ.審批Ⅳ.質(zhì)押

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　　14.全國銀行間市場債券交易采用的詢價(jià)交易方式的交易步驟有(　　)。

　?、?自主報(bào)價(jià)Ⅱ.格式化詢價(jià)Ⅲ.確認(rèn)成交Ⅳ.格式化報(bào)價(jià)

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　　15.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　?、?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　16.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于(　　)。

　?、?債券回購

　?、?資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等

　　Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過該證券發(fā)行總量的20%

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　　17.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有(　　)。

　?、?公司合并，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記

　?、?公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記

　　Ⅲ.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記

　?、?公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記

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　　18.異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形有t)。

　?、?公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤

　　Ⅱ.公司合并

　?、?公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)

　?、?公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)

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　　19.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有(　　)。

　?、?責(zé)令依法處理非法持有的證券

　?、?沒收全部財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　?、?證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

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　　20.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有(　　)。

　?、?處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　?、?處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

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　　參考答案

　　1-10 BCADD ACABB

　　11-20 DBABA CACDB