2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(7)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是()。

　　A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

　　B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

　　D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　【答案】B

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　　2、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是()。

　　A.董事任期屆滿，連選可以連任

　　B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

　　C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

　　D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

　　【答案】B

　　3、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第三個月、第九個月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報告并披露。

　　A.兩個月

　　B.四個月

　　C.三個月

　　D.一個月

　　【答案】D

　　4、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正確的是()。

　　A.客戶為機(jī)構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署

　　B.客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失

　　C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進(jìn)行約定

　　D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署

　　【答案】C

　　5、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.20%

　　D.35%

　　【答案】C

　　6、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是()。

　　A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益

　　B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

　　C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信

　　D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

　　【答案】A

　　7、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過()個月。

　　A.3

　　B.9

　　C.12

　　D.6

　　【答案】D

　　8、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣()萬元。

　　A.5000

　　B.4000

　　C.3000

　　D.1000

　　【答案】C

　　9、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

　　A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

　　B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

　　C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

　　【答案】C

　　10、下列不屬于股份有限公司特征的是()。

　　A.必須設(shè)定董事會

　　B.財務(wù)狀況必須公開

　　C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

　　D.可以通過發(fā)行股票籌集資本

　　【答案】B

　　11、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A.職工代表大會

　　B.股東大會

　　C.董事會

　　D.監(jiān)事會

　　【答案】B

　　12、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。

　　A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

　　B.可以不設(shè)普通合伙人

　　C.不能設(shè)置多個普通合伙人

　　D.合伙人人數(shù)沒有限制

　　【答案】A

　　13、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是()。

　　A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《上市公司收購管理辦法》

　　D.《行政和解試點實施辦法》

　　【答案】B

　　14、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是()

　　A.丙證券公司的流動性覆蓋率為 80%

　　B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為 40%

　　C.甲證券公司的風(fēng)險覆蓋率為 120%

　　D.以證券公司的資本杠桿率為 6%

　　【答案】C

　　15、根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過()向期貨公司下達(dá)交易指令。

　?、?書面方式

　?、?電話方式

　?、?口頭方式

　?、?互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　16、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是( )

　　Ⅰ.單獨或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　?、?在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　?、?內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　17、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請上市，公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.10%

　　D.15%

　　【答案】C

　　18、發(fā)審委會議普通程序中，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名

　　A.5

　　B.8

　　C.7

　　D.6

　　【答案】A

　　19、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()。

　　A.一家

　　B.四家

　　C.兩家

　　D.三家

　　【答案】C

　　20、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是()。

　　A.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　　C.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理客戶回訪

　　D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　【答案】C