2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(8)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后( )個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.四

　　B.三

　　C.五

　　D.六

　　【答案】D

　　【解析】證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的 6 個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，D 選項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　2、按照《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和( )業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券保薦

　　B.證券投資咨詢

　　C.與證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　【答案】 D

　　3、證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金( )。

　　A.只能直接向委托人支付

　　B.可以由證券公司利用特定賬戶代收

　　C.可以由證券公司隨意代收

　　D.與委托人現(xiàn)場(chǎng)交易

　　【答案】 B

　　【解析】考點(diǎn)：證券公司代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)內(nèi)容。再通過(guò)證券公司支付時(shí)，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。

　　4、按照《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )億元;經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之二的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )億元。

　　A.2;3

　　B.1;5

　　C.1：2

　　D.3;10

　　【答案】 B

　　【解析】考點(diǎn)：本題考查《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 1 億元;經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之二的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5 億元。

　　5、下列關(guān)于投資基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的

　　B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資推出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在 20 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　【答案】 B

　　【解析】考點(diǎn)：本題考查投資基金相關(guān)知識(shí)。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。

　　6、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的是()

　?、俑淖兒匣锲髽I(yè)的名稱

　　②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)

　　③處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)

　?、苻D(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員

　　A.①②③④⑥

　　B.①②③④

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④⑤⑥

　　【答案】 D

　　7、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定，期貨公司可以接受下列哪個(gè)單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易()

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　C.證券公司的普通員工

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【答案】 C

　　8、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于( )萬(wàn)元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　【答案】 A

　　【解析】考點(diǎn)：本題考查資產(chǎn)支持證券的發(fā)行，資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于 100 萬(wàn)元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

　　9、( )是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。

　　A.初始交易申報(bào)

　　B.購(gòu)回交易申報(bào)

　　C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

　　D.部分解除質(zhì)押申報(bào)

　　【答案】A

　　【解析】初始交易申報(bào)是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。

　　10、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

　?、?股東大會(huì)

　　Ⅱ 董事會(huì)

　?、?實(shí)際控制人

　　Ⅳ 投資決策機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。

　　11、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定( )，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　12、在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6 個(gè)月

　　B.9 個(gè)月

　　C.12 個(gè)月

　　D.24 個(gè)月

　　【答案】C

　　【解析】本題考查在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　13、下列說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

　　A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　　B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益

　　【答案】C

　　【解析】考查“薦股軟件”的投資咨詢服務(wù)功能?！八]股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。

　　14、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所,主要為()發(fā)展服務(wù)。

　?、賱?chuàng)新型企業(yè)②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)③成長(zhǎng)型中小微企業(yè)④成熟型企業(yè)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　【答案】D

　　【解析】考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的服務(wù)對(duì)象。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

　　15、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)該遵守()。

　?、侏?dú)立原則

　　②客觀原則

　?、坌试瓌t

　　④審慎原則

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　【答案】B

　　【解析】考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)遵守獨(dú)立原則,客觀原則、公平原則和審慎原則。

　　16、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義,主要體現(xiàn)在()。

　?、儆欣诒Ｕ匣鹭?cái)產(chǎn)的安全

　?、谟欣诒Ｗo(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

　　③有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率

　?、苡欣诰S護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。主要體現(xiàn)在:有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性;有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全;有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益;有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率。

　　17、下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

　　B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

　　C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

　　D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求。

　　18、下列說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

　　A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則,對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益,視為剛性兌付

　　B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動(dòng)發(fā)行等方式,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的,視為剛性兌付

　　C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí),發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付,不應(yīng)視為剛性兌付

　　D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的,應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處

　　【答案】C

　　【解析】考查剛性兌付的相關(guān)情形。C 項(xiàng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí),發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付,應(yīng)視為剛性兌付

　　19、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),需要具備的條件包括()。

　?、僦饕芾砣藛T和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　③自有資金不少于人民幣 2 億元

　?、車?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:自有資金不少于人民幣 2 億元;具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須地場(chǎng)所和設(shè)施;主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　20、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B. 推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶

　　C. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

　　D. 推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告

　　【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)前半句說(shuō)法正確，即證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它公開媒體推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃。